中新经纬8月1日电 (马静 实习生 陈静怡)1日，广东证监局对光大证券广东分公司、光大证券云浮新兴荔园路证券贸易部及四位职工均出具行政监管措施，剑指“为他东谈主融资提供便利”“向客户提供科创板测试题谜底”等违纪情形。

　　对此，光大证券申诉中新经纬称，“针对上述事项，公司高度醉心，已第一时刻责令广东分公司及相关贸易部对业务开展及合规惩办进行自查整改，并开动对相关东谈主员的侦察问责。同期，公司将引以为鉴，在全司界限内合手续强化专项自查整改以及加强对从业东谈主员的合规培训，收敛完善内控合规轨制设备和执业步履管控。”

徐州市地处华北平原东南部、江苏西北部，拥有承东接西、沟通南北、双向开放、梯度推进的战略区位优势，是第一批国家农业可持续发展试验示范区暨农业绿色发展试点先行区，也是江苏省的生猪养殖大市。生猪是关系国计民生的重要农产品，也是不可或缺的生活物资。今年以来，徐州市坚持农业农村优先发展总方针，加快恢复生猪生产，1—2月份徐州累计出栏53万多头；生猪总存栏133.48万头，环比减少4.22万头，减少3%，其中能繁母猪存栏17.32万头，环比增加0.44万头，增加2.6%。今年3月，徐州市根据《省政府办公厅关于印发进一步促进恢复生猪生产政策举措的通知》要求，建立了全市恢复生猪生产保障市场供应联席会议制度,切实加强对恢复生猪生产工作的统筹指挥和协调，并定下2023年的目标任务是：到2023年底全市生猪存栏176万头、出栏304万头。然而受气温雨水、饲料成本及供需端的影响，生猪价格波动剧烈，养殖户面临较大的价格风险敞口，心存忧虑。大商所和徐州市政府为提高养殖户养殖信心，通力支持南华期货联合中华财险在当地开展 “保险+期货”项目，让养殖户们吃上“定心丸”。

周三市场缩量调整，创业板指跌近1%，个股近3000家下跌。板块继续快速轮动，PCB、存储芯片、CPO领涨，小金属、生物制品、CRO领跌。财联社战略合作伙伴东吴期货股指研究员认为，美国小非农数据大超市场预期，7月加息基本确定，人民币汇率短期继续承压。当前指数将延续震荡走势，后续反弹高度取决于政策力度和经济复苏情况。 (仅供参考，不构成对任何人的投资建议)

　　据广东证监局，经查发现光大证券广东分公司惩办的云浮新兴荔园路证券贸易部存在多项问题：

　　一是原精采东谈目的林开、职工李国新、叶镇华等东谈主协助客户出借证券账户为他东谈主融资提供中介和便利，向客户违纪同意承担吃亏。

　　二是部分职工存在向客户提供科创板测试题谜底、提取客户证券账户密码、向客户发送回访访题、提供申诉口径等情形。

　　三是未按设施实时向广东证监局陈述客户集体投诉等环节事项。

　　具体来看，上述违纪事项共波及在光大证券云浮新兴东堤北路证券贸易部(即现为云浮新兴荔园路证券贸易部)从业的四位职工。

　　其中，叶贤升在从业本领出现向客户提供科创板测试题谜底、提取客户证券账户密码、向客户发送回访访题、提供申诉口径等违纪情形。叶镇华则在从业本领，协助客户出借证券账户为他东谈主融资提供中介和便利，向客户违纪同意承担吃亏。李国新未实时制止该步履，并参与贸易部东谈主员向客户同意承担吃亏相关行为。

　　张林开则手脚时任精采东谈主，在从业本领参与了上述违纪事项。广东证监局以为其贸易部合规惩办、梗直从业内控惩办失效。

　　广东证监局示意，上述违纪事项反馈云浮新兴荔园路证券贸易部合规惩办不到位、里面为止不完善。最终责令该贸易部安宁该决定下发之日起1年内，每6个月开展一次里面合规查验，并在每次查验后10个责任日内，向广东证监局提交合规查验陈述。与此同期，光大证券广东分公司因对贸易部的合规惩办、梗直从业里面为止失效负有径直的惩办包袱，被出具警示函。

　　四位职工也收到相应的行政监管措施。广东证监局决定，对叶贤升禁受出具警示函的行政监管措施，并认定李国新、叶镇华为不顺应东谈主选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户设备处事相关职务能够施行实行上述职务。张林开亦被认定为不顺应东谈主选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高等惩办东谈主员和分支机构精采东谈主等职务能够施行实行上述职务。

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　　据中证协官网证券行业从业东谈主员信息公示，现在叶贤升、李国新、叶镇华已查询不到信息，张林开执业信息仍在光大证券。据了解，中证协官网此前已关闭查询下野东谈主员信息。

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